CFTC dos EUA para multar UBS, Deutsche Bank, HSBC por spoofing, manipulação: fontes.
WASHINGTON (Reuters) - O órgão regulador de derivativos dos EUA deve anunciar que multou os bancos europeus UBS, HSBC e Deutsche Bank por milhões de dólares cada um, para os chamados "spoofing". e manipulação no mercado de futuros dos EUA, três pessoas com conhecimento direto do assunto disseram à Reuters.
A ação de execução pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) é o resultado de uma investigação multi-agência que também envolve o Departamento de Justiça (DoJ) e o Federal Bureau of Investigation (FBI) - o primeiro de seu tipo para a CFTC, as pessoas disseram.
As multas para o UBS e o Deutsche Bank serão de mais de dez milhões, enquanto a multa do HSBC será um pouco menor do que isso, disseram as pessoas, sem fornecer números exatos.
Porta-vozes do HSBC, do Deutsche Bank e do UBS se recusaram a comentar.
Spoofing envolve a colocação de ofertas para comprar ou ofertas para vender contratos futuros com a intenção de cancelá-los antes da execução. Ao criar uma ilusão de demanda, os spoofers podem influenciar os preços para beneficiar suas posições no mercado.
A falsificação é uma ofensa criminal de acordo com uma disposição implementada como parte da reforma financeira de 2010 da Dodd-Frank.
Alguns dos comportamentos manipulativos vieram à luz como resultado das autoridades. Sondas previamente estabelecidas na manipulação do mercado cambial, enquanto a UBS autorrelatou o erro, de acordo com duas das pessoas com conhecimento do assunto.
As investigações bancárias estão em andamento há mais de um ano, disse uma das pessoas.
O acordo é o mais destacado trazido até agora pelo chefe de aplicação da CFTC, James McDonald, que foi nomeado para o cargo em março de 2017.
McDonald, que já foi procurador no Distrito Sul de Nova York, disse em setembro que planeja encorajar empresas e funcionários a denunciar suas próprias irregularidades e cooperar com os investigadores, uma estratégia que ele espera que facilite o julgamento de mais indivíduos.
Em agosto, um tribunal de apelações dos EUA confirmou a condenação do ex-operador de alta velocidade Michael Coscia, que foi o primeiro indivíduo a ser processado criminalmente pela prática de negociação manipulativa.
Uma porta-voz da CBOE, uma das principais bolsas de futuros dos EUA, se recusou a comentar. Uma porta-voz do CME Group, a outra grande bolsa de futuros, não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
(Esta versão da história corrige para remover palavras estranhas do penúltimo parágrafo.)
Reportagem de Michelle Price; reportagem adicional de Karen Freifeld em Nova York; edição por Clive McKeef.
Bancos globais admitem culpa na investigação forex, multados em quase US $ 6 bilhões.
NOVA YORK / LONDRES (Reuters) - Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira por tentarem manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase US $ 6 bilhões em outro acordo em uma investigação global sobre o mercado de US $ 5 trilhões por dia.
O Citigroup Inc. (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays Plc (BARC. L), o UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e o Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados pelos EUA e Autoridades do Reino Unido de clientes que trapaceiam descaradamente aumentam seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios.
Todos, exceto o UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado spot de câmbio. O UBS declarou-se culpado de uma acusação diferente. O Bank of America (BAC. N) foi multado, mas evitou uma confissão de culpa sobre as ações de seus traders em salas de bate-papo.
& ldquo; A pena que todos estes bancos pagarão agora é apropriada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticompetitiva, & rdquo; disse a procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, em entrevista coletiva em Washington.
A má conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por fraudarem a taxa interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade.
No total, autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de US $ 10 bilhões por não terem impedido traders de manipular as taxas de câmbio, usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares a turistas comprando moedas estrangeiras. período de férias.
As investigações estão longe de terminar. Os promotores podem trazer casos contra indivíduos, usando os bancos. cooperação prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em andamento sobre como os bancos usaram a negociação forex eletrônica para favorecer seus próprios interesses às custas dos clientes.
Os acordos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a Citicorp, a principal unidade bancária do Citigroup, e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais nos EUA.
Foi a primeira vez em décadas que a matriz ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais.
Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente procuravam condenações criminais contra os pais de instituições financeiras globais, em vez de se estabelecerem com subsidiárias estrangeiras menores. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlarem qualquer problema no sistema financeiro e nos clientes dos bancos.
Os bancos envolvidos nos acordos vêm negociando isenções regulatórias para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos concedeu renúncias ao JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, permitindo-lhes continuar com o seu negócio habitual de valores mobiliários.
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Com os promotores e os bancos elaborando maneiras para as instituições continuarem fazendo negócios, os analistas temiam que as condenações se tornassem mais rotineiras e caras para os bancos.
"O problema mais amplo é que isso agora prepara o terreno para que o Departamento de Justiça tente processar penalmente os bancos por todos os tipos de transgressões", afirmou. disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities.
Os advogados disseram que as alegações de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e gestores de investimentos que têm transações regulares com bancos para processá-los por perdas nesses negócios.
"Já há muito trabalho acontecendo nos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser apresentadas e aqueles requerentes em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje de evidência para apoiar sua análise," disse. disse Simon Hart, sócio de contencioso bancário do escritório de advocacia londrino RPC.
COMPORTAMENTO CITI & “EMBARRASSMENT & rdquo; - CEO.
O Citicorp pagará US $ 925 milhões, a mais alta multa criminal, e US $ 342 milhões à Reserva Federal dos EUA.
Seus comerciantes participaram da conspiração de dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, de acordo com o acordo judicial.
Traders do Citi, JPMorgan e outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como "The Cartel & rdquo; ou & ldquo; A Máfia & rdquo; participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva, coordenando negociações e, de outra forma, fixando tarifas.
O comportamento do banco foi "um embaraço", O presidente-executivo do Citigroup, Mike Corbat, disse em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters.
Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora nove pessoas foram demitidas.
Brandon Garrett, professor da Faculdade de Direito da Universidade da Virgínia, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma grande instituição financeira norte-americana que se declarou culpada de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989.
A participação do JPMorgan na multa foi de US $ 550 milhões, com base em sua participação de julho de 2010 até janeiro de 2013. Ele também concordou em pagar à Reserva Federal US $ 342 milhões.
O JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à acusação antitruste era "principalmente atribuível a um único operador". quem foi demitido.
Em Nova York, as ações do JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7% e 0,8%, respectivamente.
& ldquo; SE VOCÊ ESTÁ CHAMANDO, VOCÊ ESTÁ TENTANDO & rdquo;
O Barclays da Grã-Bretanha foi multado em um recorde de US $ 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se envolver em práticas enganosas de vendas, apesar da promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa do banco.
Barclays & rsquo; a equipe de vendas ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos traders do banco, conhecido como & ldquo; mark-up & rdquo; para aumentar os lucros. Gerar mark-ups era uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observando, "Se você não está trapaceando, você não está tentando".
O Barclays demitiu quatro operadores no último mês. O regulador bancário do estado de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou que o banco demitisse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em licença remunerada.
O Barclays reservou US $ 3,2 bilhões para cobrir qualquer acordo relacionado a forex. As ações do banco subiram mais de 3%, atingindo uma alta de 18 meses, com os investidores recebendo com satisfação a eliminação da incerteza sobre o escândalo dos estrangeiros.
O UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta dos funcionários dos EUA. Ela se declarou culpada e pagará uma penalidade penal de US $ 203 milhões por violar um acordo de não-acusação por manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas de forex.
O UBS, maior banco da Suíça, também pagará US $ 342 milhões à Reserva Federal por tentativa de manipulação das taxas de câmbio.
O Royal Bank of Scotland pagará multa criminal de US $ 395 milhões e multa de US $ 274 milhões ao Fed.
O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inseguras nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de US $ 205 milhões pelo Bank of America.
A penalidade do UBS foi menor do que a esperada, e ajudou suas ações a subir para seu maior valor em seis anos e meio.
A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio estrangeiras colocou o mercado forex, em grande parte desregulamentado, em uma trela mais apertada e acelerou um esforço para automatizar as negociações. Autoridades na África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria investigação.
Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique; Escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld; Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker.
Notícias da Justiça.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros trocados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não-ação de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.
Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.
“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete austero de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos vão pagar agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.
"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio dólar-euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares de transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica os pedidos de culpa em nível de pai pelo Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”
"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, nós destruiremos um NPA ou DPA e processaremos a empresa infratora ”.
“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente no comando McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”
De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euro no Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - se descreveram como membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.
O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação de consenso em conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros negociados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu a investigação da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu contrato de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação criminal de uma acusação de fraude eletrônica em conexão com um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com os documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como negociadores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de câmbio.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.
Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos anteriormente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.
UBS preparado para o Forex Cartel Fine.
O UBS, juntamente com outros sete gigantes do setor bancário, está em negociações com a União Européia para resolver a investigação sobre a alegada participação em um cartel dos estrangeiros, de acordo com um relatório da mídia. As empresas enfrentam multas que chegam a bilhões de euros.
O UBS e os outros bancos estão em conversações com a Comissão da UE por causa de sua participação em um cartel de forex ilegal, de acordo com o "Financial Times" (por trás do paywall). As negociações estão programadas para conclusão em 2018.
Além do UBS, o cartel incluía o Royal Bank of Scotland, o JP Morgan Chase, o Citigroup, o Barclays, o HSBC e dois outros bancos. Eles enfrentam multas de vários bilhões de euros, segundo o jornal do Reino Unido. A título de comparação, a UE emitiu multas de quase 2 bilhões de euros em conexão com a manipulação de taxas.
Escândalo Americano Concluído Há Dois Anos.
Os EUA concluíram seu escândalo de negociação forex há dois anos e meio. A UBS, sediada em Zurique, cooperou plenamente e recebeu uma multa de US $ 342 milhões, mas também foi forçada a se declarar culpada em retrospecto por sua participação no escândalo da Libor.
Os outros bancos participantes receberam multas que atingiram um total de US $ 5,6 bilhões.
UBS pagará mais de US $ 500 milhões em multas por manipular moedas e Libor.
LONDRES (Reuters) - O banco suíço UBS disse na quarta-feira que pagará multas de mais de US $ 500 milhões às autoridades dos Estados Unidos por seu papel na manipulação dos mercados de câmbio e pelas taxas de juros de referência.
O UBS disse que não enfrentaria uma acusação criminal sobre má conduta monetária, mas seria obrigado a declarar separadamente culpado de uma acusação criminal por sua conduta anterior sobre a manipulação das taxas de juros, incluindo a taxa interbancária de Londres, ou Libor, após o Departamento de Justiça. rasgou um acordo de não-execução de 2012.
A correção de moeda estrangeira.
Os reguladores dizem que um grupo de comerciantes de Londres, conhecido como o "cartel" e a "máfia", mergulhou ilegalmente no comércio de US $ 5,3 trilhões por dia.
Por Channon Hodge, Aaron Byrd e David Gillen na data de publicação 11 de março de 2014. Foto por Aaron Byrd / The New York Times. Assista no Times Video & # 187;
O acordo com o UBS resolve uma série de investigações do Departamento de Justiça e outras autoridades nos Estados Unidos, incluindo reguladores bancários em Connecticut, sobre a manipulação de moedas.
O Departamento de Justiça deve anunciar em breve acordos adicionais com o Barclays, o JPMorgan Chase, o Citigroup eo Royal Bank of Scotland, nos quais esses bancos pagarão vários bilhões de dólares em multas e se declararão culpados de violações criminais por fraudar o preço das moedas.
"A conduta de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e tomamos as medidas disciplinares apropriadas", disse Axel A. Weber, presidente do UBS, e Sergio P. Ermotti, executivo-chefe do UBS, em um comunicado à imprensa.
Documento: Assentamentos em Câmbios e Casos de Taxa de Juro.
“Fizemos investimentos significativos para fortalecer nossa estrutura de controle e programas de conformidade”, disseram eles. “Detectamos esse problema e reportamos ao Departamento de Justiça dos EUA e outras autoridades. Nossas ações demonstram nossa determinação em buscar uma política de tolerância zero por má conduta e um desejo de promover a cultura certa em nosso setor ”.
O UBS estava entre um grupo dos maiores bancos do mundo que pagou um total combinado de US $ 4,25 bilhões em novembro para negociar com reguladores britânicos e suíços ea Commodity Futures Trading Commission dos Estados Unidos por seu papel na manipulação dos mercados de moeda estrangeira.
Como parte de seu mais recente acordo com as autoridades americanas, o UBS pagará uma multa de US $ 342 milhões à Reserva Federal relacionada à investigação em moeda estrangeira, mas receberá imunidade condicional da acusação da divisão antitruste do Departamento de Justiça. O UBS disse que isso reflete seu papel como a empresa que reportou o potencial de conduta imprópria ao Departamento de Justiça.
Cronograma: Acompanhamento de investigações criminais da Wall St. Giants.
O Fed e o Departamento de Bancos de Connecticut também emitirão em conjunto uma decisão judicial de que o UBS se envolveu em “práticas comerciais inseguras e insalubres” relacionadas ao seu negócio de câmbio, disse o UBS.
O Departamento de Justiça tomou a providência incomum de romper seu acordo anterior de não-execução com o UBS, citando as violações da moeda estrangeira.
Em dezembro de 2012, o UBS concordou em pagar US $ 1,5 bilhão às autoridades dos Estados Unidos, Grã-Bretanha e Suíça por seu papel em um esquema plurianual para manipular as taxas de juros de referência.
Linha do tempo: Acompanhando o escândalo Libor.
Como parte de seu acordo anterior, a subsidiária japonesa do banco se declarou culpada de uma acusação criminal de fraude eletrônica nos Estados Unidos, mas a empresa controladora foi autorizada a entrar em um acordo de não-promulgação como resultado de sua cooperação na investigação da Libor.
O acordo foi estabelecido para durar dois anos e pediu que o UBS evitasse processo se não cometesse nenhum “crime dos Estados Unidos”, se continuasse a cooperar com a investigação contínua da Libor e se apresentasse informações sobre possíveis desvios de conduta. o banco ou seus funcionários.
Como sua conduta violou esse acordo, o UBS se declarará culpado de uma acusação criminal de fraude eletrônica no caso Libor, pagará uma multa de US $ 203 milhões e aceitará um período de três anos de liberdade condicional.
Uma versão anterior deste artigo apresentou um erro na quantia que o UBS concordou em pagar às autoridades dos Estados Unidos, Grã-Bretanha e Suíça em dezembro de 2012. Foram US $ 1,5 bilhão, não US $ 1,5 milhão.
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